李小华高级律师 上海李小华律师事务所
商业犯罪领域案例
一、案情简介
上海市检察院第一分院在《起诉书》中指控被告人K等四人共同或分别结伙，利用职务便利挪用R信托公司资金16亿元归个人使用，其行为应以挪用资金罪追究刑事责任，且数额巨大；被告人Y单独或伙同K以非法占有为目的，在与R信托公司签订、履行合同过程中骗取资金20亿元。其行为应以合同诈骗罪追究刑事责任，且数额特别巨大。
二、争议焦点
1、被告人K的行为是否应承担合同诈骗罪的刑事责任？
2、被告人K的行为是否应承担挪用资金罪的刑事责任？
三、法律规定
1、《中华人民共和国刑法》第二百二十四条 有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；（四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；（五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
2、最高人民法院 最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释（二）》第八条 刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第一百六十四条规定的对非国家工作人员行贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪、第二百七十二条规定的挪用资金罪定罪量刑标准分别参照受贿罪、行贿罪（单位行贿罪）、贪污罪、挪用公款罪定罪量刑标准执行。在决定是否追究刑事责任和量刑时，应综合考虑犯罪的性质和情节，准确评估社会危害性，确保罪责刑相适应。
四、辩护策略
上海李小华律师事务所主任李小华高级律师受聘担任K的辩护人。接受委托后，李小华高级律师通过查阅卷宗材料、多次会见K，对案情有了深入了解。
庭审时，法庭辩论阶段，针对检察官的指控，李小华高级律师提出以下辩护意见：
1、被告K的行为不符合挪用资金罪的法律特征，被告K没有挪用资金给个人使用的主观故意，也没有利用职务便利挪用资金给Y使用的行为和结果。被告K作为R信托公司总经理履行公司职务，按照公司章程规定，对外以公司名义而不是以K个人名义签订合同，并依贷款程序发放贷款，公司获得经营收益（利息）体现单位意志。R信托公司接受总部出具的质押物证明，以及R信托公司采用分别签订贷款合同的方法，将信托资金给Y的私营公司等使用，不能认定为被告K利用职务便利挪用公司资金给个人使用。
2、被告K的行为不符合合同诈骗罪的法律特征。现有证据不能证明被告K与被告Y有以非法占有为目的，共同实施合同诈骗的主观故意，也不能证明被告K获得合同诈骗所得赃款或约定分得赃款。应严格划分经济活动产生的民事纠纷与刑事犯罪不同的法律关系，被告K没有非法占有R信托公司财产的主观故意，也没有在签订、履行合同过程中骗取R信托公司财产的行为和结果，故被告K的行为不能认定为合同诈骗罪。
在归纳总结时，李小华高级律师提请法院根据事实和法律，对被告人K的行为作出客观、公平、公正的评价，即依法作出被告人K挪用资金罪、合同诈骗罪不能成立的公正判决，也以此体现我国刑法罪刑法定的基本原则，以及刑法谦抑性原则，树立刑法的有限性、刑法的迫不得已性和刑法的宽容性观念。
五、法院判决
上海市第一中级人民法院经审理后认为，从该节事实中，从R信托的资金流向看，难以认定系给个人使用或借贷给个人；从R信托资金的流出方式看，主要是通过贷款形式发放，故目前证据状况下不宜认定四名被告人的行为构成挪用资金罪、……
综上，本院认为，认定被告Y与K的行为构成合同诈骗罪的证据不足，罪名不能成立。
……
六、合规启示
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上海李小华律师事务所系美国驻上海总领事馆推荐律所，入选上海国际法律服务枢纽“涉外机构名录”，李小华律所获评上海市文明单位（2007-2023），全国律师行业先进党组织 （2018年7月）、律新社2025年度商业犯罪领域品牌影响力律所（2025年9月）、LegalOne 2025年度长三角特别奖（Yangtze River Delta Special Award）：优秀精品律师事务所（2026年2月）
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李小华高级律师，中共党员，30多年商业犯罪领域辩护，入选上海国际法律服务枢纽“涉外人才名录”，上海市律师协会专业水平评定认证刑事律师（首届），具备英语工作能力，具备跨境商业犯罪领域辩护及公司治理与国际监管合规实战经验。为在华投资跨国公司、中国出海企业及其高管提供精准法律策略与国际合规建设全程涉外法律服务。
本案辩护律师：李小华律师 执业证号：13101199310434143
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