马德徽律师 上海李小华律师事务所

商业犯罪领域案例

一、案情简介

Z在A公司任总经理，负责公司日常经营管理，A公司以科技开发项目融资为名，向社会不特定公众吸收存款，实收投资款近300万元，尚未兑付款280万元。Z被公安机关抓获，到案后如实供述犯罪事实。

检察机关认为，被告人Z变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，被告人Z系从犯，遂向上海市普陀区人民法院提起公诉。

Z家属慕名上海李小华律师事务所是由高级律师、法学教授、法学博士、法学硕士、人大代表组合的团队办案模式，律所团队办理过诸多最高人民法院、各地高级人民法院受理的上海乃至全国有重大影响的诉讼案件，聘请上海李小华律师事务所指派的上海市律师协会专业水平评定认证刑事律师马德徽担任辩护人。

二、争议焦点：

1、被告人Z能否认定单位犯罪？

2、被告人Z能否减轻处罚，宣告缓刑？

三、法律规定

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条 非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的；（二）非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。

四、辩护策略

检察机关为指控犯罪，当庭出示：委托融资服务合同、营业执照、司法会计鉴定意见书、工作情况等证据。

马德徽律师提出辩护观点：

1）被告人Z以单位名义对外签订合同，非法利益归属单位，应认定为单位犯罪；

2）被告人Z没有决定权和管理权，系非法吸收公众存款罪从犯，应从轻处罚；

3）被告人Z归案后，如实供述，认罪悔罪，家属退赔被告人Z犯罪所得，可从轻处罚。

归纳：为体现我国刑法罪刑法定原则，对被告人Z减轻处罚，并宣告缓刑。

五、法院判决

法院认为：被告人Z违反国家金融法律规定，未经批准向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，检察院指控成立。鉴于被告人Z在共同犯罪中起次要作用系从犯，依法应减轻处罚。被告人Z到案后如实供述罪行，家属代为退赔部分违法所得，可从轻处罚，辩护人提出减轻处罚的意见可予采纳，提出适用缓刑意见不予采纳。

依法判决：

1、被告人Z犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元。

2、违法所得财物予以追缴，不足部分责令退赔。

六、合规启示

李小华律师事务所与高科技公司合作，创制法律服务智能合规产品，深度融合区块链存证与AI报销审核技术，对企业内部交易进行实时监测与智能分析，实现“事前预警、事中监督、事后整改”的全流程合规管理。其技术架构依托大模型DeepSeek，通过RAG（检索增强生成）精准识别潜在的贿赂行为模式，精准法律+智能高科技合规产品，防范国际、国内企业经营法律风险。

上海李小华律师事务所系美国驻上海总领事馆推荐律所，入选上海国际法律服务枢纽“涉外机构名录”，李小华律所获评上海市文明单位（2007-2023），全国律师行业先进党组织 （2018年7月）、律新社2025年度商业犯罪领域品牌影响力律所（2025年9月）、LegalOne 2025年度长三角特别奖（Yangtze River Delta Special Award）：优秀精品律师事务所（2026年2月）

马德徽律师 中共党员，毕业于华东政法大学法律专业。上海李小华律师事务所律师，入选上海国际法律服务枢纽“涉外人才名录“ 涉外律师，上海市律师协会专业水平评定认证刑事律师，荣获2024年“黄浦区优秀青年律师”。具备英语工作能力及跨境商事纠纷、跨境投资合规、数据跨境、出口管制及公司治理与国际监管合规实战经验。

本案辩护律师：马德徽律师 执业证号：13101201310393885

上海李小华律师事务所执业许可证号：23101200430089539

统一社会信用代码：313100007626418086

核验方式：登录全国律师执业诚信信息公示平台（credit.acla.org.cn），输入统一社会信用代码查询

联系我们

客服热线：021-63858668

法律咨询：+86 15201864468

邮 箱：lxh@lxh-lawfirm.com

联系地址：上海市黄浦区淮海中路755号新华联大厦东楼16CD