上海李小华律师事务所

商业犯罪领域案例

一、案情简介

被告人c、s为牟利，以高额年息回报为诱，利用证券公司、银行工作人员身份，招揽不特定社会公众200余人签订有限合伙认购协议，为个人和企业非法募集本金。被告人s向21人募集本金7500万元，收取佣金140万元。被告人s主动到公安机关投案，如实供述主要犯罪事实，嗣后，被批准逮捕，羁押于上海市看守所。

检察机关认为：被告人c、s的行为触犯我国刑法第176条规定，均应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，犯罪事实清楚，证据确实充分，向上海市浦东新区人民法院提起公诉。

上海李小华律师事务所是由高级律师、法学教授、法学博士、法学硕士、人大代表组合的团队办案模式，律所团队办理过诸多最高人民法院、各地高级人民法院受理的上海乃至全国有重大影响的诉讼案件，被告人s家属聘请上海李小华律师事务所指派的上海市律师协会专业水平评定认证刑事律师资深律师担任辩护人。

二、争议焦点

1、被告人s的行为能否认定从犯？

2、对被告人s能否减轻处罚？

三、法律规定

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第5条规定，第五条 非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“数额特别巨大或者有其他特别严重情节”：（一）非法吸收或者变相吸收公众存款数额在5000万元以上的；（二）非法吸收或者变相吸收公众存款对象5000人以上的；（三）非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在2500万元以上的。

非法吸收或者变相吸收公众存款数额在2500万元以上或者给存款人造成直接经济损失数额在1500万元以上，同时具有本解释第三条第二款第三项情节的，应当认定为“其他特别严重情节”。

四、辩护策略

检察官为指控犯罪，向法庭出示：相关认购协议书、代理推荐协议、账户监管协议、情况说明、职务证明、司法鉴定意见书及补充报告、扣押清单、到案经过等证据。

辩护律师提出观点：

1）被告人s系共同犯罪中的从犯，根据我国刑法第27条规定，在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；

2）被告人s有自首情节，依据我国刑法第67条规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚；

3）被告人s退赔部分违法所得，认罪悔罪，应依法从宽处罚。

归纳总结：为了体现我国刑法罪刑法定和罪责刑相适应之基本原则，可对被告人s从轻处罚。

五、法院判决

法院认为：被告人c、s非法吸收公众存款罪，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，检察机关指控罪名成立。在共同犯罪中，被告人s系从犯，依法从轻处罚。被告人s有自首情节，依法从轻处罚。s在案发后退赔违法所得60万元，酌情从轻处罚。辩护人的相关辩护意见予以采纳。案发前后已兑付的资金数额作为对被告人量刑情节酌情予以考虑，但尚未兑付的本金，给被害人造成的损失是巨大的，在量刑时应予以考虑。

法院判决：

1）被告人s犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，罚金人民币五万元；

2）查获、退缴在案违所得，发还相关被害人，不足部分，责令被告人继续退赔，发还相关被害人。

六、合规启示

“最好的辩护是让案件不发生”。上海李小华律师事务所“智察—反商业贿赂智能合规管家”、“预见者Foresight Guardian—白领犯罪风险防控合规管家”，实现“事前预警、事中监督、事后整改”的全流程合规管理。

上海李小华律师事务所系美国驻上海总领事馆推荐律所，入选上海国际法律服务枢纽“涉外机构名录”，李小华律所获评上海市文明单位（2007-2023），全国律师行业先进党组织 （2018年7月）、律新社2025年度商业犯罪领域品牌影响力律所（2025年9月）、LegalOne 2025年度长三角特别奖（Yangtze River Delta Special Award）：优秀精品律师事务所（2026年2月）

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