李小华高级律师，上海李小华律师事务所

一、基本案情

李林以其实际控制的多家公司为经营平台，开立证券交易虚拟子账户4600余个，交易金额累计2800亿元人民币，交易佣金7亿余元。被告人章明在明知李林从事非法经营活动的情况下，担任公司业务员，经审计，章明及其团队成员为客户提供80余个虚拟子账户，配资交易额32亿余元，交易佣金290万元。

检察院起诉章明非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为触犯了《法》第二十五条第一款，第二百二十五条第（三）项，应当以非法经营罪追究其刑事责任。

二、争议焦点

本案争议焦点：被告人章明犯非法经营罪情节特别严重，能否适用缓刑？

三、辩护策略

上海李小华律师事务所资深律师担任章明的辩护律师，参加开庭审理，辩护律师对公诉机关认为被告人章明的行为构成非法经营罪的指控没有异议，提出律师辩护意见：

1、被告人在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯，根据我国《刑法》第27条及《最高人民法院关于贯彻宽严相济刑事政策的若干意见》第31条之规定，具有法定从轻或减轻处罚情节。

2、被告人接到公安机关电话通知后主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。

3、被告人没有犯罪前科、认罪悔罪态度良好，自愿认罪认罚并已签署认罪认罚具结书，可依法从宽处罚。

建议合议庭对其减轻、从宽处罚并适用缓刑。

四、裁判要点

法院经审理后认为，章明未经国家主管部门的批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为构成非法经营罪，公诉机关指控成立。

章明系从犯、自首，根据犯罪情节，结合量刑情节，予以减轻处罚，可宣告缓刑。

法院判决：被告人章明犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月。

五、延伸思考

李小华所律师辩护的非法经营案获得缓刑判决，为民营企业合规建设提供了司法实践范本。《民营经济促进法》于2025年5月正式施行，彰显了法治框架下对市场主体的包容与引导。作为我国首部聚焦民营经济权益保障的专门立法，该法通过明确产权保护、规范监管尺度、降低制度性成本，系统性回应了民营企业的发展诉求。而民营企业合规制度作为其实施的重要抓手，以“事前预防”替代“事后惩戒”，促使企业将法律遵从内化为经营基因，真正实现从被动应对到主动治理的转型。随着法律实施与合规体系的深度融合，民营经济将为构建市场化、法治化、国际化营商环境作出更大贡献。

六、法条链接

《中华人民共和国民营经济促进法》 第三十九条 国家推动构建民营经济组织源头防范和治理腐败的体制机制，支持引导民营经济组织建立健全内部审计制度，加强廉洁风险防控，推动民营经济组织提升依法合规经营管理水平，及时预防、发现、治理经营中违法违规等问题。民营经济组织应当加强对工作人员的法治教育，营造诚信廉洁、守法合规的文化氛围。

（文中涉案单位、人物均为化名）

上海李小华律师事务所系美国驻上海总领事馆推荐律所，入选上海国际法律服务枢纽“涉外机构名录”，李小华律所获评上海市文明单位（2007-2023），全国律师行业先进党组织 （2018年7月）、律新社2025年度商业犯罪领域品牌影响力律所（2025年9月）、LegalOne 2025年度长三角特别奖（Yangtze River Delta Special Award）：优秀精品律师事务所（2026年2月）

“因保护商业秘密及当事人隐私，判决文书详情不便公开。如您在企业合规或商业犯罪辩护领域面临类似诉求，欢迎预约来所，由本案辩护律师团队闭门分享实务要点及合规应对策略。”

李小华高级律师，中共党员，30多年商业犯罪领域辩护，入选上海国际法律服务枢纽“涉外人才名录”，上海市律师协会专业水平评定认证刑事律师（首届），具备英语工作能力，具备跨境商业犯罪领域辩护及公司治理与国际监管合规实战经验。为在华投资跨国公司、中国出海企业及其高管提供精准法律策略与国际合规建设全程涉外法律服务。

本案辩护律师：李小华律师 执业证号：13101199310434143

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