马德徽律师 上海李小华律师事务所

证券股票确权纠纷案

一、基本案情

4名股民来到李小华律所，代表全体委托人赠送“股民维权，代理胜诉”匾额，以感谢律师团队代理数百位股民的股票权利确认纠纷案胜诉。

25年前，J商城法人股向社会公开发行，数百位股民参与了集资认购，原购买的法人股可以上市流通，但因系争股票账户的权利人机构变更等诸多原因，相应股票一直无法登记至股民个人名下。数百位股民的股票权利长期无法兑现。

二、争议焦点

系争股票账户中的J商城股票及股票红利是否应归原告所有？

三、法律规定

《中华人民共和国证券法》第三十六条规定，依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。

上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

四、代理策略

股民们在金融类股票权利确认纠纷中的合法权益理应得到法律保护，律师团队来回奔波于市、区相关部门、银行、证券公司等诸多部门调查取证，加紧撰写民事起诉状、律师代理意见等法律文书，向具有管辖权的法院分批递交了数百份民事起诉状，请求法院依法确认系争股票账户中的J商城股票及股票红利归原告所有。

律师参加庭审，提出代理意见：

系争股票确权登记到原告名下的条件已经成就，原告参与集资筹款，出资购买了J商城法人股并登记在系争股票账户名下，已履行了投资者的出资义务，原告依法享有相应股票收益、处分的权利。

五、法院判决

法院采取10人合并一次开庭的庭审模式，以加快案件审理进度。经庭审调查、法庭辩论、最后陈述等法定程序。

法院认为，原告作为股票投资者的合法权益依法受到法律保护。其参与集资购买上市公司法人股并登记在系争账户名下，已履行了投资者的出资义务，依法享受收益、处分的权利。原告购买的上市公司法人股现已可以上市流通，对原购买的股票确认至原告个人名下已不存在国家政策或法律上的限制。对原告请求本院确认被告持有的系争股票账户中相应股票及红利归原告各自所有的诉讼请求，有事实及法律依据，本院予以支持。

法院判决：系争股票账户中的J商城股票及股票红利归原告所有。

六、合规启示

股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。

让专业力量守护投资权益，“每一起胜诉都在改写市场规则。”对于投资者而言，这场胜诉不仅是经济损失的弥补，更是法治信心的重建；对于李小华律所，则是专业实力的又一次有力印证。

上海李小华律师事务所坚持中国共产党的领导，贯彻落实党和国家路线方针政策、决策部署，服务中国式现代化建设。律所以商业犯罪领域、公司法、涉外法律服务与跨境合规为专业特色，上海李小华律师事务所位于淮海路核心商圈，以商业犯罪领域、涉外法律服务为专业特色，提供婚姻继承等多元法律服务，是国家商标局备案代理机构、“上海市中小企业服务机构”及美国领事馆推荐律所，多位律师获评市律协专业律师。律所秉持“专业化、精品化”，拥有高学历涉外团队，核心成员含法学教授、博士、硕士、留学归国双语硕士背景人才等。

“因保护商业秘密及当事人隐私，判决文书详情不便公开。如您在企业合规或涉外法律服务、商业领域面临类似诉求，欢迎预约来所，由本案代理律师团队闭门分享实务要点及合规应对策略。”

马德徽律师 中共党员，毕业于华东政法大学法律专业。上海李小华律师事务所律师，入选上海国际法律服务枢纽“涉外人才名录“ 涉外律师，上海市律师协会专业水平评定认证刑事律师，荣获2024年“黄浦区优秀青年律师”。具备英语工作能力及跨境商事纠纷、跨境投资合规、数据跨境、出口管制及公司治理与国际监管合规实战经验。

本案代理律师：马德徽‍律师 执业证号：13101201310393885

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