李小华高级律师，上海李小华律师事务所

商业犯罪领域案例

一、基本案情

某产权交易公司在上海申请登记，注册了上海分公司，从事代理未上市股权转让业务。A以加盟形式成立某产权交易公司上海分公司办事处，招聘员工从事代理销售股权业务。在未经中国证监会批准，且未取得证券经营许可证情况下，让员工以随机拨打电话方式，促成30余人受让未上市公司自然人股东股权40万股，金额160万余元。

公诉机关以被告人A涉嫌非法经营罪向法院提起公诉。法院根据被害人陈述、司法会计检验报告书、扣押物品清单等证据，并经证据质证、法庭辩论、被告人最后陈述等程序。法院据此认为被告人A等均已构成非法经营罪，且系共同犯罪。其中：以被告人A犯非法经营罪判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。A等人不服一审判决，向上海市第一中级人民法院提起上诉。

二、争议焦点

上海市第一中级人民法院组成合议庭公开开庭审理。合议庭归纳争议焦点：

1、本案是否属于单位犯罪；

2、上诉人是否具有自首情节。

三、法律法规

《中华人民共和国刑法》第三十条　公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

四、辩护策略

上海李小华律师事务所接受委托，李小华高级律师作为A的辩护人之一。

检察院认为：原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定性及适用法律正确，且审判程序合法。上诉人及其辩护人关于本案系单位犯罪及上诉人具有自首情节的辩解及辩护意见与查证的事实及法律不符，故建议二审法院驳回上诉，维持原判。

李小华高级律师针对原审判决内容提出辩护观点：

1）上诉人的行为属于单位犯罪。根据我国法律以及《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定，单位犯罪是指以单位名义实施，违法所得归单位所有、使用的犯罪。即单位犯罪必须符合两个构成要件：a.犯罪必须经单位集体研究决定或由单位负责人决定；b.犯罪所得归属于单位。本案符合上述单位犯罪的特征。

2）上诉人具有自首情节。某公司上海分公司直接负责的主管人员能够在接到电话通知后主动至侦查机关接受调查，并如实供述犯罪事实；上诉人到案后能如实供述犯罪事实，应认定上诉人具有自首情节。根据最高人民法院司法解释规定，单位犯罪中，直接负责的主管人员自动投案，如实供述犯罪事实的，应认定单位自首，并对单位犯罪中到案后如实交代罪行的自然人认定自首。原审判决不认定上诉人具有自首情节，系适用法律不当，应予纠正。

3）上诉人没有犯罪前科，有认罪悔罪表现，根据我国《刑法》第72条之规定，对上诉人可宣告缓刑。

辩护人归纳总结：为了体现我国刑法罪刑法定和罪责刑相适应之基本原则，请合议庭采纳辩护人的辩护观点，依法撤销原审判决，对上诉人作出公正判决。

五、法院判决

合议庭审判长认为，原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定性正确，且审判程序合法，但未认定本案系单位犯罪及A等具有自首情节有误，本院予以纠正。检察院的出庭意见部分正确。

本院认为：上诉人及辩护人关于本案系单位犯罪、A具有自首情节的辩解及辩护意见，应予以采纳。

法院判决：……五、原审被告人A犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币四万元。

六、合规启示

李小华律师团队辩护的这起非法经营罪改判案例，生动体现了司法实践对民营企业保护的积极探索。二审法院采纳”自首+单位犯罪”的辩护意见改判缓刑，不仅是对个案量刑的把握，更是对民营企业生存发展空间的司法呵护。该案启示我们：民营企业应当将合规建设作为经营发展的”生命线”，通过完善公司治理结构和内部风控制度，主动防范法律风险。随着我国《民营经济促进法》的实施，此类彰显司法温度的判决将更趋常态化，而企业合规管理能力也必将成为司法机关量刑考量的重要因素，这为民营企业健康发展提供了更有利的法治环境。

上海李小华律师事务所连续八届获评上海市文明单位（2007-2023），全国律师行业先进党组织 （2018年7月）、上海市五一劳动奖状（2019年4月）、上海市先进基层党组织（2016年6月）、上海市司法行政系统先进集体（2009年1月）、公益品牌影响力奖（2023年2月）、杰出社会责任品牌律所（2025年2月）、律新社2025年度商业犯罪领域品牌影响力律所（2025年9月）、LegalOne 2025年度长三角特别奖（Yangtze River Delta SpecialAward）：优秀精品律师事务所（2026年2月）等诸多荣誉称号。《组织人事报》第3378期刊登《上海李小华律师事务所党支部“党建+科技”构建法律服务新生态》专题报道。

“因保护商业秘密及当事人隐私，判决文书详情不便公开。如您在企业合规或商业犯罪辩护领域面临类似诉求，欢迎预约来所，由本案辩护律师团队闭门分享实务要点及合规应对策略。”

李小华高级律师，中共党员，30多年商业犯罪领域辩护，入选上海国际法律服务枢纽“涉外人才名录”，上海市律师协会专业水平评定认证刑事律师（首届），具备英语工作能力，具备跨境商业犯罪领域辩护及公司治理与国际监管合规实战经验。为在华投资跨国公司、中国出海企业及其高管提供精准法律策略与国际合规建设全程涉外法律服务。

本案辩护律师：李小华律师 执业证号：13101199310434143

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